制衡的主要问题

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内阁会议原则上批准了修改《证券法》的皇家法令草案，但遭到多个机构的反对。美国司法部长、DSI和法院均担心制衡机制在案件调查方面的专业知识以及与DSI处理影响经济体系案件的权限重叠，而SEC则确认其已做好准备并有必要提高资本市场执法的效率。

2025年3月27日，在总理佩通丹·西那瓦主持下召开的内阁会议上，内阁原则批准了《证券交易法修正案（第...号）》紧急法令草案。


从《Thansettakij》的检查中发现，财政部提交内阁会议审议的文件中，有一份由副总理兼财政部长皮猜·春哈瓦吉拉主持的内阁文件审查委员会第五号经济与农业委员会会议的结果报告，其中载有内阁的审议内容。会议就以下诸多问题进行了讨论和辩论：

总检察长办公室认为，将证券交易委员会秘书既指 电话号码列表 定为负责调查的人员，又指定为持不同意见的人，违背了司法程序中的制衡原则。同样，特别调查部（DSI）认为，SEC 的决定“仅履行一方的职责”并不符合法治。

美国证券交易委员会（SEC）解释说，调查人员完成调查后，必须将他们的意见连同案件档案一起发送给检察官。考虑是否起诉或不起诉或继续调查。官员没有权力自行提起诉讼。因此，运作仍然遵循制衡原则。

至于证监会秘书发表不同意见的权力，为维护制衡原则，在法律生效时，证券交易委员会办公室将颁布内部规章，指定秘书长指派的员工为负责调查员。避免负责调查的人和持不同意见的人是同一个人。


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SEC官员调查程序相关问题
1.检察官应当从侦查阶段开始介入。
总检察长办公室认为，检察官拥有在法庭上起诉嫌疑人的直接权力，应该参与提供有关证据收集和其他程序的建议。它对于从调查阶段开始起诉案件很有用。提高对证券交易法违法案件的查处效率。这也将使投资者对刑事诉讼的效率充满信心。

SEC解释说，紧急法令草案要求部长们按照SEC的建议，提交内阁审议，允许公务员、官员或政府机构的其他人员在办公室工作。该办公室是临时的，因此检察官可以从调查阶段开始与证券交易委员会办公室的官员一起参与。是的，SEC办公室目前得到了总检察长办公室的支持。目前已经有咨询检察官就考虑采取执法行动提供建议。

2. 紧急法令草案没有明确规定证券交易委员会官员有权调查哪些案件。
司法部认为，第313/16条草案中关于要求SEC在可能对资本市场体系信心造成严重冲击或可能对国家经济体系造成影响的案件中通过决议的措辞含糊不清。因此，目前还不清楚SEC将以何种标准通过决议，认定为案件，而该法案下的调查人员有权进行调查和研判。

美国证券交易委员会解释说，紧急法令草案规定了美国证券交易委员会官员有权调查的案件框架。它仅涵盖可能对资本市场体系信心造成严重影响的案例。或可能对国家经济体系产生影响这必须按照美国证券交易委员会的决议进行，该决议将考虑各种因素，例如涉及违法行为的企业规模。损失金额、遇难人数等

赋予美国证券交易委员会权力，根据法律框架确定可以调查的案件性质。由于资本市场环境高度动态，它会随着时间而变化，因此涵盖可能出现的新形式的经济犯罪非常重要。未来可能会产生各种影响。因此，有必要赋予SEC权力。

3.紧急状态法令草案没有明确规定调查人员在夜间或紧急情况下搜查的资格。
司法办公室认为，紧急法令草案第16/2节（案件调查）没有具体规定调查人员的资格以及调查人员在夜间或紧急情况下搜查的权力。

SEC办公室澄清称，由于过去的执法行动，并没有出现官员不得不在夜间进行搜查的情况。因此，对于参与夜间搜查的调查人员的资格并没有做出规定。对于紧急情况下的搜查，紧急法令草案规定，程序应当依照刑事诉讼法典的规定进行。如果该法律生效，将会颁布有关调查的规定。这包括在紧急情况下有权继续搜寻的官员的资格。

关于美国证券交易委员会调查此案的准备情况需要考虑的问题
1. 赋予SEC权力来决定其官员涉及的案件是不恰当的。拥有调查权
司法部认为，要求SEC就可能对资本市场体系信心造成严重影响，或者可能对国家经济体系造成影响的案件通过决议，可能还不合适。由于美国证券交易委员会的成员大多是具有经济专业知识的人士，

DSI 认为，SEC 的设立主要是为了制定政策，而不是预防和打击经济犯罪。